各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局：

為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，加速技術(shù)要素市場(chǎng)化配置，進(jìn)一步加強技術(shù)合同認定登記規范管理，提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平，科技部火炬中心制定了《技術(shù)合同認定登記工作指引》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

附件：技術(shù)合同認定登記工作指引

科技部火炬中心 

2022年10月28日 

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

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　技術(shù)合同認定登記工作指引

為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機制的意見(jiàn)》有關(guān)精神，進(jìn)一步加強技術(shù)合同認定登記管理，加速技術(shù)要素市場(chǎng)化配置，確?？萍汲晒D化政策落地，依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國科技進(jìn)步法》等法律最新規定，制定本工作指引。

一、 加強組織與實(shí)施

技術(shù)合同認定登記情況直觀(guān)反映我國科技成果轉移轉化效率和技術(shù)要素市場(chǎng)活躍程度，是我國技術(shù)市場(chǎng)工作的重要組成部分。各級科技管理部門(mén)要加強對技術(shù)合同認定登記工作的組織、管理、監督和檢查，強化風(fēng)險意識，壓實(shí)主體責任。技術(shù)合同認定登記機構要認真履行職責，嚴格把關(guān)，建立廉政風(fēng)險防控責任制，按照依法認定、規則統一、客觀(guān)準確的原則實(shí)施技術(shù)合同認定登記，確保技術(shù)合同認定登記工作的質(zhì)量和效率。

（一）科技部火炬中心

科技部火炬中心承擔全國技術(shù)合同登記有關(guān)管理工作，負責建設“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統”，依法對全國技術(shù)合同認定登記情況進(jìn)行統計調查，開(kāi)展全國技術(shù)市場(chǎng)年度、季度數據分析和監測，定期對地方技術(shù)合同認定登記工作開(kāi)展指導、監督和檢查。

（二）省級科技主管部門(mén)

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局負責本行政區劃內技術(shù)合同認定登記管理和相關(guān)政策的落實(shí)工作，統籌本地區技術(shù)合同認定登記機構的設立、變更和撤銷(xiāo)，對本地區技術(shù)合同認定登記工作開(kāi)展監督檢查，定期組織開(kāi)展技術(shù)合同登記人員培訓，督促技術(shù)合同認定登記數據及時(shí)、準確、安全向“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統”上傳。

（三）技術(shù)合同認定登記機構

技術(shù)合同認定登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記機構”）應為具備獨立法人資格的行政機關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)或社會(huì )團體，負責對技術(shù)合同登記主體所提交的合同文本和有關(guān)材料進(jìn)行獨立、客觀(guān)、公正的審核與登記。具體工作職責包括：判斷是否屬于技術(shù)合同；技術(shù)合同分類(lèi)；核定技術(shù)交易額；出具技術(shù)合同登記證明等。

（四）技術(shù)合同登記主體

技術(shù)合同登記主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記主體”）為具備完全民事行為能力和民事權利能力的自然人、法人或非法人組織。登記主體應真實(shí)、準確、完整填報登記信息，對提交的書(shū)面合同書(shū)及附件、電子合同文本、技術(shù)交易額證明、知識產(chǎn)權證明等材料的真實(shí)、合法、有效性承擔法律責任。

二、規范技術(shù)合同認定與登記

為維護技術(shù)市場(chǎng)秩序，規范工作流程，技術(shù)合同認定登記統一由賣(mài)方（進(jìn)口合同由買(mǎi)方）按照自愿原則在所屬地域內選擇登記機構進(jìn)行一次性登記。

（一）注冊登記流程

1.實(shí)名認證：登記主體登錄科學(xué)技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺官網(wǎng)（網(wǎng)址https://fuwu.most.gov.cn）進(jìn)行用戶(hù)實(shí)名認證。

2.注冊信息：登記主體通過(guò)“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統”（網(wǎng)址https://ctmht.chinatorch.org.cn/admin/login）完善注冊信息，登記機構審核通過(guò)后，登記主體申請登記技術(shù)合同。

3.材料上傳：登記主體通過(guò)“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統”上傳技術(shù)合同及相關(guān)材料信息，提交登記機構審核。

仍使用地方技術(shù)合同登記管理系統的地區，其登記主體在所屬地技術(shù)合同登記系統內完成注冊登記等相關(guān)工作。

（二）認定登記要求

1.一般要求：申請認定登記的技術(shù)合同應為已生效并在有效期內合同，登記主體需按照有關(guān)規定向登記機構提交合同書(shū)（合同書(shū)可參照使用由科學(xué)技術(shù)部印制的《技術(shù)合同示范文本》）、相關(guān)附件、證明材料等文本或電子文檔。采用其他書(shū)面形式訂立的合同，應當符合《中華人民共和國民法典》對技術(shù)合同的有關(guān)規定要求。申請登記的技術(shù)合同及附件為外文形式的，登記主體應當同時(shí)提交與原合同釋義相同的中文副本及一致性承諾書(shū)等材料。登記機構認為合同內容不完整或有關(guān)附件、證明材料不齊全的，應當要求登記主體在規定時(shí)間內及時(shí)補正。申請認定登記的合同中，屬于《技術(shù)合同認定規則》中不予登記情況的，登記機構不得予以登記。

2.技術(shù)合同分類(lèi)：申請認定登記的技術(shù)合同應使用規范名稱(chēng)，完整準確地表達合同內容，登記機構要嚴格按照《中華人民共和國民法典》規定對技術(shù)合同進(jìn)行分類(lèi)。技術(shù)合同登記包括以下五種類(lèi)型：

（1）技術(shù)開(kāi)發(fā)合同

①委托開(kāi)發(fā)合同

②合作開(kāi)發(fā)合同

（2）技術(shù)轉讓合同

①專(zhuān)利權轉讓合同

②專(zhuān)利申請權轉讓合同

③技術(shù)秘密轉讓合同

④其他技術(shù)轉讓合同

（3）技術(shù)許可合同

①專(zhuān)利實(shí)施許可合同

②技術(shù)秘密使用許可合同

③其他技術(shù)許可合同

（4）技術(shù)咨詢(xún)合同

（5）技術(shù)服務(wù)合同

①一般技術(shù)服務(wù)合同

②技術(shù)中介合同

③技術(shù)培訓合同

3.技術(shù)交易額核定：技術(shù)交易額是指從技術(shù)合同成交額中扣除為委托方或受讓方購置設備、儀器、零部件、原材料等非技術(shù)性費用后的剩余金額，合理數量標的物的直接成本可計入技術(shù)交易額。申請認定登記的技術(shù)合同，登記主體應當載明技術(shù)合同成交額和技術(shù)交易額，登記機構負責核定技術(shù)交易額。

（三）已登記技術(shù)合同的變更、解除和撤銷(xiāo)

1.已認定登記的技術(shù)合同，經(jīng)當事各方協(xié)商一致變更合同內容的，應由登記主體向原登記機構提出變更申請并出具相關(guān)證明，由原登記機構進(jìn)行審核。符合變更條件的，登記機構按規定程序予以變更登記內容。

2.已認定登記的技術(shù)合同，經(jīng)當事各方協(xié)商一致解除的，應由登記主體向原登記機構申請撤銷(xiāo)并出具相關(guān)證明。經(jīng)登記機構審核確認后，由省級科技主管部門(mén)將相關(guān)技術(shù)合同信息報送至科技部火炬中心，科技部火炬中心在“全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統”中予以撤銷(xiāo)。

3.已變更或解除的技術(shù)合同涉及免稅或享受其他優(yōu)惠政策的，登記主體要及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報告，并按有關(guān)規定處理。

（四）異議處理

登記主體或有關(guān)部門(mén)對技術(shù)合同認定登記結果有異議的，可向登記機構申請復核。對復核結果仍有異議的，由省級科技主管部門(mén)組織專(zhuān)家進(jìn)行最終確認。

三、完善工作管理與政策服務(wù)

各級科技管理部門(mén)要加強對技術(shù)合同認定登記工作的管理、指導和監督，完善服務(wù)機制，規范工作流程，提供經(jīng)費支持，加速科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。鼓勵有條件的地區根據本地實(shí)際制定促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的法規和配套政策，構建更加完善的技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。

（一）登記機構管理

1.省級科技主管部門(mén)要加強對登記機構的管理、監督與考核。登記機構應具備以下條件：具有專(zhuān)門(mén)開(kāi)展技術(shù)合同認定登記工作的固定辦公場(chǎng)所和設施條件；有三名以上具備技術(shù)合同登記和統計工作能力的專(zhuān)職人員；制定規范的技術(shù)合同認定登記工作流程，建有崗位責任制度、考核制度和廉政風(fēng)險防控制度；技術(shù)合同認定登記過(guò)程中建立相互監督的AB角工作制度。

2.技術(shù)合同登記人員應具備以下條件：具有大專(zhuān)以上學(xué)歷或中級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)；具有相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識、法律知識、政策水平和良好的職業(yè)道德；經(jīng)技術(shù)合同認定登記管理專(zhuān)業(yè)培訓考核，取得省級科技主管部門(mén)頒發(fā)的合格證，具備上崗能力。

3.各級科技管理部門(mén)應按照有關(guān)規定合理安排技術(shù)合同認定登記管理工作經(jīng)費，對技術(shù)合同認定登記工作成績(jì)顯著(zhù)的登記機構和登記人員適當給予表彰獎勵。

（二）技術(shù)合同管理

1.省級科技主管部門(mén)要加強對大額技術(shù)合同（合同交易額一般不低于500萬(wàn)元人民幣）的管理、監督和檢查。對存在爭議的技術(shù)合同建立復核機制。對涉及國家秘密的技術(shù)合同，應按有關(guān)要求進(jìn)行脫密處理和保密管理。

2.登記機構應當自受理申請之日起30日內完成認定登記。大額技術(shù)合同以及存在爭議的技術(shù)合同不受登記時(shí)限限制。因合同內容不完整或有關(guān)附件不齊全需補正材料的，自補正之日起計算受理時(shí)限。

3.登記機構要做好技術(shù)合同認定登記檔案的整理和歸檔工作。登記主體應妥善保存已登記的技術(shù)合同文本和登記證明等材料，按照相關(guān)部門(mén)要求留存備查。

（三）政策服務(wù)

各級科技管理部門(mén)要做好有關(guān)優(yōu)惠政策的宣傳、貫徹和落實(shí)工作。積極推動(dòng)經(jīng)認定登記的技術(shù)合同按照有關(guān)規定享受增值稅、企業(yè)所得稅、研發(fā)費用加計扣除和個(gè)人所得稅減免等稅收優(yōu)惠政策；科技成果轉化獎勵提取，技術(shù)交易后補助等專(zhuān)項政策。技術(shù)合同登記證明可用于創(chuàng )新券補助，高校、科研機構和企業(yè)的研發(fā)投入績(jì)效評價(jià)等。

四、強化風(fēng)險防控與數據安全

各地要加強對技術(shù)合同登記工作的廉政風(fēng)險防控和數據安全管理工作，科技部火炬中心定期對各省市技術(shù)合同登記工作開(kāi)展監督檢查。

（一）廉政風(fēng)險防控

1.省級科技主管部門(mén)對本行政區劃內的技術(shù)合同認定登記風(fēng)險防控工作負主體責任，應當建立風(fēng)險管理和廉政風(fēng)險監督評估機制，制定相關(guān)管理制度，切實(shí)做好技術(shù)合同認定登記廉政風(fēng)險防控工作。對管理混亂、違規登記、統計失實(shí)的登記機構，應當停止其登記工作并責令限期整改；對限期整改后仍存在上述問(wèn)題的，應撤銷(xiāo)登記機構資格。

2.登記機構不得將技術(shù)合同認定登記工作對外委托，不得收取與技術(shù)合同認定登記相關(guān)的任何費用。對泄露國家秘密和技術(shù)合同商業(yè)秘密（包括經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息），給國家、登記主體造成損失的，登記機構和登記人員應承擔相應的法律責任。對在技術(shù)合同認定登記工作中營(yíng)私舞弊、收受賄賂、玩忽職守、濫用職權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法予以處分。

3.省級科技主管部門(mén)和登記機構應對大額技術(shù)合同、存在爭議的技術(shù)合同建立完整的認定和復核流程，實(shí)行專(zhuān)家評審制度，健全專(zhuān)家的遴選、回避、保密、問(wèn)責機制，確保實(shí)事求是，提高技術(shù)合同登記質(zhì)量。認定登記過(guò)程中，發(fā)現登記主體有利用合同危害國家利益、社會(huì )公共利益等違法行為的，應及時(shí)予以調查處理。

4.對虛構、偽造技術(shù)合同騙取財政資金補助、減免稅、資質(zhì)認定、獎酬金提取等優(yōu)惠政策的登記主體，按照相關(guān)法律法規予以處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）數據安全保護

1.各級科技管理部門(mén)要加強技術(shù)合同登記數據安全管理工作。建立針對網(wǎng)絡(luò )攻擊的防范措施，加強計算機病毒防護，保證數據的存儲和傳輸安全。建立應急管理和備份機制，保障數據應急恢復和數據溯源。

2.各級科技管理部門(mén)應規范系統操作人員管理，制定技術(shù)合同信息安全管理辦法。加強用戶(hù)身份驗證管理，規范系統操作人員的錄入、訪(fǎng)問(wèn)和維護權限。對涉及國家安全、社會(huì )公共利益的數據，按照國家有關(guān)規定執行；涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的數據，應按照有關(guān)法律規定，予以保密。